Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) -

Az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) az értékpapír-ipar felügyeletéért felelős szabályozó testület volt. Feladata volt az összes értékpapír-tőzsdei kereskedelem működtetése és szabályozása, valamint a tőzsdén kívüli tőzsdén kívüli tőzsdén kívüli tőzsdén kívüli értékpapír-kereskedelem. hivatalos tőzsdén kívül és tőzsdei szabályozó felügyelete nélkül végrehajtott partnerek. A tőzsdén kívüli kereskedés tőzsdén kívüli piacokon történik (decentralizált, fizikai hely nélküli hely), kereskedői hálózatokon keresztül. piaci kereskedések.

Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD)

Az NASD-t 1939-ben alapították - az 1934-es értékpapír-tőzsdei törvény 1938-as Maloney Act-módosításainak rendelkezéseinek felhasználásával - az értékpapír-kereskedelem felett felügyeleti és szabályozási felhatalmazást kapott. 1971-ben a NASD a NASDAQ tőzsde vezető alapítójaként járt el.

A NASD volt az összes értékpapír-kereskedelem közvetlen felügyelője, az Értékpapír-tőzsdei Bizottság (SEC) végső felügyeletével. Közel 70 évig a NASD működött így. Végül a SEC megállapította, hogy a NASD egyesítése a New York-i tőzsde (NYSE) szabályozó ágával az értékpapírpiacok érdekét szolgálja. Az egyesülésből 2007-ben létrehozták a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóságot, más néven FINRA-t.

Összegzés

  • Az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) az értékpapír-ipar felügyeletéért felelős szabályozó testület volt. Feladata volt mind az értékpapír-tőzsdei kereskedelem, mind a tőzsdén kívüli (OTC) ügyletek működtetése és szabályozása.
  • A FINRA a NASD és az NYSE szabályozó ágának kombinációjában jött létre. Magát a FINRA-t a SEC felügyeli.
  • A NASD jelentős, mivel helyet foglal el az értékpapír-kereskedelem szabályozásában.

Mi a FINRA?

Ismét a FINRA a NASD és a NYSE New York Stock Exchange (NYSE) szabályozási, végrehajtási és választottbírósági műveleteinek kombinációja. A New York Stock Exchange (NYSE) a világ legnagyobb értékpapír-tőzsdéje, amely a Az S&P 500, valamint a világ 70 legnagyobb vállalata. Ez egy tőzsdén forgalmazott vállalat, amely platformot kínál vásárláshoz és eladáshoz. Bár nem önálló kormányzati ügynökség, a SEC gondosan felügyeli, és be kell tartania a SEC összes politikáját, szabályát és iránymutatását.

A FINRA számos funkciója között elsődleges feladata az értékpapír-kereskedelem képviselőinek és fióktelepeinek, valamint brókercégeinek felügyelete. Ha az értékpapírokra és értékpapír-kereskedelemre vonatkozik, a FINRA felügyeli.

Mivel a csoport lényegében az értékpapírhatóság, a központi nyilvántartási értéktárat (CRD) irányítja. A CRD nyilvántartást vezet az összes értékpapír-kereskedelemről, mind a vállalatok, mind az egyes képviselők vonatkozásában. Ezenkívül vezető szerepet kell vállalnia minden piaci kereskedelmi vitában, és közvetítőként kell működnie, amelyen keresztül határozathozatal érhető el. Ha viták merülnek fel, egy testület áll össze, meghallgatja az összes érintett felet, majd meghozza a végső döntést, amelyet minden félnek be kell tartania.

A FINRA feladata továbbá az értékpapírokkal kereskedő vagy kereskedési szolgáltatásokat kínáló képviselők engedélyének megkönnyítése.

Az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetségének jelentősége

Az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége jelentős, mivel a FINRA, az összes értékpapír-kereskedelmet felügyelő jelenlegi szabályozó testület elődje. Ma a FINRA segít abban, hogy az értékpapír-kereskedelemben részt vevő minden egyes személy vagy ügynökség kövesse a SEC által létrehozott protokollokat.

A NASD egyablakos ügyintézést is kínál a kereskedelmi viták megoldása érdekében. A FINRA testülete elé vitt vitákat ugyanúgy vezetik, mint egy hagyományos bírósági ügyet; a költségek azonban lényegesen olcsóbbak.

Tudj meg többet

Reméljük, hogy tetszett olvasni a Finance magyarázatát az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetségétől (más néven ma FINRA néven). A Finance a Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ CBCA ™ tanúsítást kínálja törlesztések és még sok más. tanúsító program azok számára, akik karrierjüket egy újabb szintre akarják vinni. A tanulás és a karrier előrehaladása érdekében a következő források lesznek hasznosak:

  • Dow Jones Ipari Átlag (DJIA) Dow Jones Ipari Átlag (DJIA) A Dow Jones Ipari Átlag (DJIA), más néven "Dow Jones" vagy egyszerűen "Dow", az egyik legnépszerűbb és legelterjedtebb. tőzsdei indexek
  • Elsődleges piac Elsődleges piac Az elsődleges piac az a pénzügyi piac, ahol új értékpapírokat bocsátanak ki, és azok kereskedelem számára elérhetővé válnak magánszemélyek és intézmények által. A tőkepiacok kereskedelmi tevékenységei az elsődleges és a másodlagos piacra vannak felosztva.
  • S&P szektorok Az S&P szektorok Az S&P szektorok a nyilvánosan forgalmazott vállalatok 11 szektorba és 24 iparági csoportba sorolásának módszerét jelentik. A Standard & Poor's (S&P) és a Morgan Stanely Capital International (MSCI) által létrehozott termékek globális iparági osztályozási szabványként (GICS) is ismertek.
  • Wall Street A Wall Street a Wall Street nyolc háztömböt foglal el a New York-i Manhattanben. Keletről nyugatra halad a Broadway-től a South Street-ig, a pénzügyi negyed szívében. A kapitalizmus középpontjában álló Wall Street a New York-i Értéktőzsde (NYSE), számos bank, más pénzügyi intézmény és vállalat otthona.

Legutóbbi hozzászólások