Észak-amerikai Értékpapírkezelők Szövetsége (NASAA) - Áttekintés

Az észak-amerikai értékpapír-adminisztrátorok szövetsége (NASAA) az Egyesült Államok legrégebbi befektetővédelmi szervezete, amely több mint egy évszázaddal ezelőtt, 1919-ben jött létre. A NASAA tagsága 67 adminisztrátort foglal magában az Egyesült Államok minden államából, területéről és körzetéből.

Észak-amerikai Értékpapír-felügyeleti Egyesület

Az adminisztrátorok feladata az értékpapírokat vásárló vagy befektetési tanácsot kérő befektetők védelme. Befektetés: Kezdő útmutató A Finance befektetési kezdőknek című útmutatója megtanítja a befektetés alapjaira és az első lépésekre. Ismerje meg a kereskedés különböző stratégiáit és technikáit, valamint a különböző pénzügyi piacokat, amelyekbe befektethet. Megbízatása kiterjed a különféle értékpapír-kibocsátókra és közvetítőkre, akik értékpapírokat adnak el és kínálnak eladásra a nyilvánosság számára.

A NASAA tagjai a befektetők védelmével kapcsolatos állami és szövetségi törvények megsértésének kivizsgálásával részt vesznek a befektetők befektetési csalások elleni védelmében. Az egyesület képzési programokat, workshopokat és szemináriumokat is koordinál biztonsági ügynökségeinek munkatársainak az államokban, körzetekben, tartományokban és az Egyesült Államok területén.

Az észak-amerikai értékpapír-adminisztrátorok szövetségének célja

Az észak-amerikai értékpapírkezelők szövetségének fő célja, hogy segítse a befektetőket az értékpapír-kereskedelemben a befektetési csalások felderítésében és megelőzésében. A szervezet azoknak a befektetőknek a szószólójaként működik, akiknek nincs tapasztalatuk vagy szakértelemük ahhoz, hogy megvédjék érdekeiket a biztonsági cégektől és a befektetési tanácsadóktól.

A NASAA céljait úgy éri el, hogy tagjain keresztül kivizsgálja a befektetési törvények megsértését állami és tartományi szinten. A csoport tagjai Észak-Amerika egész területéről származó biztonsági szabályozók, akik egy kiegészítő szabályozási rendszer részét képezik, amely az állam / tartomány szintjétől a szövetségi szintig tart.

A szervezet emellett elősegíti a befektetői oktatást képzések és szemináriumok szervezésével, ahol a befektetők rendelkeznek a biztonságos kereskedelem, a befektetési csalások, a számítógépes bűnözés ismereteivel és olyan eszközökkel, amelyeket a megalapozott pénzügyi döntések meghozatalához használniuk kell.

A NASAA felelős továbbá a tőzsdeügynökök és befektetési tanácsadók engedélyezéséért, akik kevesebb, mint 100 millió dollár vagyont kezelnek. Engedélyezi továbbá az állami szinten működő biztonsági cégeket, valamint regisztrál bizonyos biztonsági ajánlatokat.

A tőzsdeügynökök engedélyezésén túl a NASAA olyan értékpapírvizsgákat is készít, mint a 63., a 65. és a 66. sorozat, amelyeket az ügynököknek át kell adniuk, mielőtt engedélyt adnának értékpapírok állami szintű értékesítésére. Feladata a kisvállalkozások biztonsági kínálatának felülvizsgálata, és útmutatást nyújt az ilyen cégek számára, hogyan gyűjtsenek forrásokat a lakosságtól, miközben biztosítják az állambiztonsági törvények betartását.

A NASAA együttműködik más szervezetekkel, például a NASDAQ-val, az Értékpapír-tőzsdei Bizottság (SEC) Értékpapír- és Tőzsdei Bizottságával (SEC). Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdei Bizottsága vagy a SEC az amerikai szövetségi kormány független ügynöksége, amely felelős a szövetségi értékpapír-törvények végrehajtásáért és javaslatot tesz az értékpapírokra. Feladata az értékpapír-ipar, valamint a részvény- és opciós tőzsdék fenntartása is, FINRA, New York Stock Exchange (NYSE) New York Stock Exchange (NYSE) A New York Stock Exchange (NYSE) a világ legnagyobb értékpapír-tőzsdéje, amelynek otthont ad Az S&P 500 82% -a, valamint a világ 70 legnagyobb vállalata. Ez egy nyilvános részvénytársaság, amely platformot kínál vásárlásra és eladásra, valamint más szervezetek a biztonsági előírások betartásának érvényesítésére és a befektetők védelmének előmozdítására.

A NASAA legfontosabb tevékenységei

A NASAA feladata a befektetők védelme érdekében a következő funkciók ellátása:

1. Tőzsdeügynökök engedélyezése

A NASAA felelős az alkusz-kereskedők, befektetési tanácsadó cégek és biztonsági cégek nyilvántartásba vételéről és engedélyezéséről, amelyek állam, körzet, tartomány vagy az Egyesült Államok szintjén működnek.

2. A befektetői panaszok kivizsgálása

A befektetők védelmével megbízott szervezetként a NASAA feladata a befektetőknek az értékpapír-felajánlásokkal és a lehetséges pénzügyi csalásokkal kapcsolatos panaszainak kivizsgálása. Tagsága olyan szabályozókból áll, amelyek az állam főügyészének joghatósága alatt működnek, és ezért megfelelő felkészültséggel rendelkeznek a panaszok kivizsgálására.

3. Az értékpapír-törvények érvényesítése

A NASAA tagság jogosult a sértett befektetők bírságolására, megbüntetésére és a kártérítés biztosítására.

4. A befektetői oktatás előmozdítása

A NASAA képzést kínál a befektetőknek, hogy ismereteket szerezzenek az értékpapírok értékelésének, a csalások azonosításának és megelőzésének alapvető eszközeiről, valamint az értékpapír-felajánlások fogyasztói jogairól.

5. A brókeri és befektetési tanácsadó cégek felülvizsgálata

A NASAA rendszeresen megvizsgálja az engedélyezett brókercégeket és befektetési tanácsadó cégeket a biztonsági törvények betartásának biztosítása érdekében. Securities and Exchange Commission (SEC) Az amerikai Securities and Exchange Commission (SEC) az Egyesült Államok szövetségi kormányának független ügynöksége, amely a szövetségi értékpapír-törvények végrehajtásáért felelős. értékpapírokra vonatkozó szabályok javaslata. Feladata az értékpapír-ipar, valamint a részvény- és opciós tőzsdék fenntartása is. Ezenkívül ellenőrzi a cégek kirendeltségeit, hogy megvizsgálja értékesítési gyakorlatukat és az ügyfélszámlák pontos nyilvántartásának vezetését.

6. Az állami értékpapírokra vonatkozó szigorú törvények támogatása

A NASAA felelős a befektetők érdekeit védő, erős és következetes állami törvények és rendeletek előmozdításáért. A szervezet a felelősséggel összhangban kongresszusi tanúvallomások és hozzászólólevelek révén támogatja a befektetőket támogató politikát.

A NASAA kiberbiztonsági modell

A NASAA tagság 2019 májusában megszavazta a kiberbiztonsági szabálycsomag elfogadását. A modell meghatározza, hogy a befektetési tanácsadó cégek hogyan gyűjtsék és használják fel ügyfeleik személyes adatait, és útmutatásokat ad arra vonatkozóan, hogy a cégeknek miként kell kialakítaniuk kiberbiztonsági eljárásaikat és adatvédelmi gyakorlatukat. A modellszabálycsomagot azonban az egyes államoknak, körzeteknek, tartományoknak és területeknek el kell fogadniuk, hogy törvényessé váljanak ezen joghatóság alatt.

A modellszabály három kulcselemből áll. Az első komponens kötelezővé teszi a befektetési tanácsadó cégek számára az ügyféladatokat védő információs eljárások és gyakorlatok bevezetését. A befektetési vállalkozások kötelesek az ügyféllel való első kapcsolatfelvétel után, majd évente adatvédelmi szabályzatot adni arról, hogy miként gyűjti és osztja meg a személyes személyes adatokat.

A második komponens a meglévő NASAA nyilvántartási modell módosítása, amely előírja, hogy a cég nyilvántartást vezessen a házirend betartásáról.

A harmadik és egy utolsó komponens egy olyan módosítás, amely a modell adatvédelmi szabályzatának létrehozásának, fenntartásának és érvényesítésének elmulasztását az etikátlan üzleti gyakorlatokra vonatkozó NASAA modellszabály megsértésének teszi.

További források

A Finance a Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ CBCA ™ tanúsítást kínálja törlesztések és még sok más. tanúsító program azok számára, akik karrierjüket egy újabb szintre akarják vinni. A továbbtanulás és a tudásbázis fejlesztése érdekében kérjük, tanulmányozza az alábbi további releváns forrásokat:

  • Pénzügyi közvetítő Pénzügyi közvetítő A pénzügyi közvetítő olyan intézményt jelent, amely a pénzügyi tranzakciók megkönnyítése érdekében közvetítőként jár el két fél között. A pénzügyi közvetítőként általában emlegetett intézmények közé tartoznak a kereskedelmi bankok, befektetési bankok, befektetési alapok és nyugdíjalapok.
  • Bennfentes kereskedelem Bennfentes kereskedelem A bennfentes kereskedelem a nyilvánosan forgalmazott társaság papírjainak megvásárlásának vagy eladásának gyakorlatára utal, miközben lényeges információk vannak
  • Forgalomképes értékpapírok Forgalomképes értékpapírok A forgalomképes értékpapírok korlátozás nélküli rövid lejáratú pénzügyi eszközök, amelyeket vagy tőzsdei vagy tőzsdén jegyzett társaság hitelviszonyt megtestesítő értékpapírjaira bocsátanak ki. A kibocsátó társaság ezeket az eszközöket kifejezetten az üzleti tevékenység és a terjeszkedés további finanszírozásához szükséges pénzeszközök gyűjtése céljából hozza létre.
  • Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) Az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) az értékpapír-ipar felügyeletéért felelős szabályozó testület volt. Feladat volt mind a

Legutóbbi hozzászólások