Korlátozott lista - kereskedés, befektetési banki tevékenység és kutatás egy banknál

A korlátozott lista olyan értékpapírok listája, amelyeket a bank alkalmazottainak tilos megvásárolniuk vagy eladniuk, akár maguk, akár más személy, vagy harmadik fél útján.

korlátozott lista banki kereskedéshez

Mikor kerülnek a részvények korlátozott listára?

Készletek Készlet Mi az a részvény? Az a magánszemély, akinek egy társaságban részvénye van, részvényesnek nevezhetõ, és jogosult a társaság maradvány eszközeinek és bevételeinek egy részének igénylésére (ha a társaság valaha feloszlana). A "részvény", "részvények" és "tőke" kifejezéseket felcserélhető módon használják. egy kibocsátó részvényei kerülnek a korlátozott kereskedési listára, ha:

  • Jelentős tranzakció, amelyben a banki (eladási oldali) karrier A bankok, más néven kereskedők vagy együttesen eladási oldalak, széles körű szerepeket kínálnak, mint például a befektetési banki tevékenység, a részvénykutatás, az értékesítés és a kereskedelem. általában nyilvánosságra kerülnek, és a bank lényeges, nem nyilvános információval rendelkezik, vagy megszerezheti. Anyag Nem nyilvános információ A nem nyilvános információ olyan információ, amely befolyásolhatja az értékpapír piaci értékét vagy kereskedését, és amelyet nem terjesztettek a nagyközönség számára. Bennfentes információnak számít. Az információkat „lényegesnek” tekintikha a nyilvánosság elé terjesztése valószínűleg befolyásolná az értékpapír-kibocsátó piaci árát (ezáltal bennfentes kereskedelemre képes személy helyzetébe kerülne) Bennfentes kereskedelem A bennfentes kereskedelem a nyilvánosan forgalmazott társaság értékpapírjainak vásárlási vagy eladási gyakorlatára utal. lényeges információk birtoklása; vagy
  • A bank nem nyilvános tevékenységet folytat a céggel, például fúziókkal és felvásárlásokkal, leányvállalatok tulajdonjogával, jegyzési tevékenységekkel vagy a kibocsátó (a társaság) értékpapírjainak egyéb terjesztésével.

Mit jelent azoknál az értékpapíroknál, amelyek korlátozott listára kerülnek?

Amikor egy értékpapír-kibocsátó Vállalati információk Jogi vállalati információk a Vállalati Pénzügyi Intézetről (Pénzügy). Ez az oldal fontos pénzügyi információkat tartalmaz a pénzügyekkel kapcsolatban, ideértve a bejegyzett címet, az adószámot, a vállalkozás számát, az alapító okiratot, a cég nevét, a védjegyeket, a jogi tanácsadót és a könyvelőt. kereskedési korlátozások vonatkoznak rá, hogy felveszik a bank korlátozott kereskedési listájára, hacsak a bank elnöke másként nem hagyja jóvá a kereskedést (a bank jogi és megfelelőségi osztályával konzultálva), bizonyos kivételektől eltekintve a bank nem kereskedik értékesítési és kereskedési karrierrel Profil A befektetési bank értékesítési és kereskedési részlege (S&T) segíti a befektetési alapokat, fedezeti alapokat, nyugdíjalapokat stb. Karrier az értékesítésbenA kereskedelem rendkívül megterhelő lehet egy nagyon gyors tempójú környezet mellett. A verseny a pozíciókért éles, a kártalanítás nagyon magas lehet, mint a kibocsátó értékpapírjának főkötelezettje, vagy tőkekutatást tesz közzé Részvénykutatási elemző A tőkekutatás elemzője az állami vállalatok kutatási lefedettségét biztosítja, és ezeket a kutatásokat terjeszti az ügyfeleknek. Kitérünk az elemzői fizetésre, a munkaköri leírásra, az ipari belépési pontokra és a lehetséges karrierutakra. a kibocsátóra vonatkozó jelentések.és a lehetséges karrierutak. a kibocsátóra vonatkozó jelentések.és a lehetséges karrierutak. a kibocsátóra vonatkozó jelentések.

Ezenkívül a banki alkalmazottak nem kereskedhetnek személyesen olyan kibocsátók értékpapírjaival, amelyekre korlátozott kereskedelem vonatkozik, mivel a korlátozott listán szerepelnek.

Általában az értékpapírok mindaddig a korlátozott listán maradnak, amíg az értékpapír-kibocsátó be nem jelenti, hogy a lényeges ügylet az Investment Banking Investment Banking egy olyan bank vagy pénzügyi intézmény részlege, amely kormányokat, vállalatokat és intézményeket szolgál ki jegyzési (tőkebevonási), valamint fúziók és felvásárlások biztosításával. (M&A) tanácsadási szolgáltatások. A befektetési bankok közvetítőként működnek, befejeződött vagy megszakadt, vagy mindaddig, amíg a bank megfelelősége meggyőződik arról, hogy a bank nem rendelkezik és nem fog birtokába jutni az értékpapír-kibocsátóval kapcsolatos nem nyilvános információkkal.

Az értékpapírok korlátozott listán történő kereskedése súlyos jogi és pénzügyi következményekkel járhat.

További információ

Nézze meg forrásainkat Vállalati pénzügyi források Ingyenes források a vállalati pénzügyi karrier előmozdításához. A Finance forráskönyvtárában Excel sablonok, interjúkészítés, műszaki ismeretek, modellezés, rész találhatók, amelyekkel többet megtudhat a vállalati pénzügyekről. Kiemelkedjen a tömegből pénzügyi modellezési tanfolyamokkal és pénzügyi igazolásokkal Tanúsítási programok Nézze meg tanúsító programjainkat a legpraktikusabb, gyakorlati, az ipar számára releváns készségek és képzés érdekében. És 100% online! .

A Finance küldetése az, hogy világszínvonalú pénzügyi elemzővé és pénzügyi modellezővé váljon. A készségek következő szintre emeléséhez ezek a további források nagy segítséget nyújtanak:

  • Bennfentes kereskedelem Bennfentes kereskedelem A bennfentes kereskedelem a nyilvánosan forgalmazott társaság értékpapírjainak vásárlásának vagy eladásának gyakorlatára utal, miközben lényeges információk vannak a
  • Saját kereskedelem (prop kereskedés) Saját tulajdonú kereskedés Saját tulajdonú kereskedelem (Prop Trading) akkor fordul elő, amikor egy bank vagy cég saját számláján kereskedik részvényekkel, derivatívákkal, kötvényekkel, árukkal vagy más pénzügyi eszközökkel, saját pénzének felhasználásával, ahelyett, hogy az ügyfelek pénzét használná. Ez lehetővé teszi a cég számára, hogy teljes nyereséget keressen egy kereskedelemből, nem csak a kapott jutalékért
  • Mi a befektetési banki szolgáltatás? Munkahelyek Tallózás a munkaköri leírásokban: követelmények és készségek a befektetési banki, részvénykutatási, kincstári, FP & A, vállalati pénzügyek, számvitel és egyéb pénzügyi területek álláshirdetéseihez. Ezeket a munkaköri leírásokat a készségek, követelmények, végzettség, tapasztalat és egyéb leggyakoribb listák összeállításával állítottuk össze
  • Mi a pénzügyi modellezés? Mi a pénzügyi modellezés A pénzügyi modellezést az Excel programban hajtják végre, hogy előre jelezzék a vállalat pénzügyi teljesítményét. Áttekintés arról, hogy mi a pénzügyi modellezés, hogyan és miért kell egy modellt felépíteni.

Legutóbbi hozzászólások