Az önszabályozó szervezet vagy SRO olyan szervezet, amely bizonyos szakmák vagy iparágak szabályozására jött létre. Általában nem kormányzati szervezetek, amelyeket a vállalkozások és szervezetek közötti rend előmozdítását célzó szabályok megalkotása céljából hoztak létre. Szervezettípusok Ez a cikk a különböző típusú szervezetekről tárja fel azokat a különböző kategóriákat, amelyekbe a szervezeti struktúrák tartozhatnak. Szervezeti struktúrák.
Önszabályozó szervezetek léteznek kormányzati szabályozás hiányában, vagy az ilyen szabályozás támogatása vagy működése mellett. Rendkívül hasznosak olyan iparágban vagy szakmában, ahol alacsony a bizalom. Az SRO-kkal az a helyzet, hogy nincs szükségük a kormány felhatalmazására a rendeleteik érvényesítéséhez.
Mi a FINRA?
Az Egyesült Államokban az Securities and Exchange Commission Securities and Exchange Commission (SEC) Az amerikai értékpapír- és tőzsdefelügyelet (SEC) az amerikai szövetségi kormány független ügynöksége, amely a szövetségi értékpapír-törvények végrehajtásáért és az értékpapírokra vonatkozó szabályok javaslatáért felelős. Feladata az értékpapír-ipar fenntartása, valamint a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) szankcionált részvény- és opciós tőzsdéi, valamint a nemzeti tőzsdék. és eladta. A tőzsdék lehetővé teszik a vállalatok számára a tőkebevonást, a befektetők pedig a valós idejű árinformációk felhasználásával megalapozott döntéseket hozhatnak. A tőzsdék lehetnek fizikai helyek vagy elektronikus kereskedési platformok. ,az értékpapír-kereskedelem szabályainak meghatározása és érvényesítése érdekében. Az értékpapírok tekintetében azonban a SEC a legmagasabb szabályozó testület az Egyesült Államokban.
A FINRA célja a befektetők védelme és annak biztosítása, hogy az értékpapír-ipar műveletei tisztességesen és őszintén történjenek. Több mint 4250 brókercég és körülbelül 162 155 kirendeltség működik, amelyek mindegyikét a FINRA-nak kell felügyelnie.
Az önszabályozó szervezet jellemzői
Egy ideális és funkcionális önszabályozó szervezetnek képesnek kell lennie a következő tulajdonságok bemutatására:
- Jogalkotó hatóság - Az SRO-nak meg kell adni azt a jogalkotási felhatalmazást, amely lehetővé teszi számára, hogy politikákat alakítson ki és érvényesítsen egy adott iparágban.
- Erős kormányzás - Az SRO-nak átláthatónak és nem könnyen befolyásolhatónak kell lennie. Létre kell hoznia egy meghatározott folyamatot, amelyet felhasználni fog a szabályok létrehozásával kapcsolatos input összegyűjtésére.
- Konfliktuskezelés - Mivel mindig lesznek konfliktusok, az SRO-knak be kell tartaniuk a konfliktusok kezelésének külön folyamatát, valamint ezek megoldásának módjait.
- Felügyelet - Több ezer tag figyelemmel kísért felügyelete mellett az SRO-knak hatékony eszközt kell létrehozniuk a tagok felügyeletére, valamint annak biztosítására, hogy betartsák a szabályokat és szabályozásokat, és etikusan működjenek.
- Felügyeleti módszerek - Az SRO-knak be kell fektetniük a modern felügyeletbe, amely felhasználható az általa felügyelt szakmák vagy iparágak aktuális eseményeinek nyomon követésére.
- Végrehajtási program - Erős végrehajtási programnak kell lennie, amely együttműködik a kormányzati szervekkel annak biztosítása érdekében, hogy az előírásait betartsák. Egy ilyen program megvédheti tagjait az esetleges jogsértésektől és biztosítja, hogy a nyomozás alatt álló személyek megfelelő eljárásban részesüljenek.
- Szabályozási adatbázis - Az SRO-knak nyilvántartaniuk kell a szabályozott személyek vagy szervezetek adatbázisát, valamint nyilvántartást kell adniuk a korábbi panaszokról és a megtett fegyelmi intézkedésekről.
- Megszakítási eljárások - Megszakítás esetén, különösen technológiai szempontból, az SRO-knak olyan eljárásokat kell bevezetniük, amelyek képesek észlelni az esetleges megszakadásokat, és helyreállítani a számítógépes fájlokat és adatbázisokat.
- Vitarendezés - Az SRO-knak átlátható és következetes folyamatot kell létrehozniuk a viták rendezésére, biztosítva ugyanakkor a vádlottakkal szembeni bánásmód méltányosságát.
Az önszabályozó szervezet előnyei
Az SRO-k létrehozása óta számos szakma és ipar jelentős javulást tapasztalt, összehasonlítva azzal, amikor közvetlen kormányzati felügyelet alatt álltak. Az SRO három fontos előnye:
- Szakértelem - Az SRO-k széles körben szakterületeik szakértõinek számítanak, és ezért sokat tudnak azokról a piacokról, amelyeken dolgoznak. Ez pedig hasznos a tagok számára, mivel hívhatók részvételre tanácskozásokban, és többet megtudhatnak a csínját-bínját az iparnak.
- Magasabb színvonalú magatartás - Az SRO-k létrehozásával a tagszervezetek egy bizonyos magatartási normát követnek, amely elősegíti az üzleti tevékenység etikai módjait. Ez oda vezethet, hogy a befektetők és a fogyasztók magabiztosabbá válnak a piacon.
- Megnövelt felügyelet - Az SRO-k nem támaszkodnak az emberek adóira, hanem a szárnyai alatt álló szervezetek finanszírozzák. Ezért a kormány képes megtakarítani, ha elhagyja az ilyen célú ügynökség fenntartásának szükségességét.
Kapcsolódó olvasmányok
A Finance a globális pénzügyi modellezési és értékelési elemző (FMVA) ™ hivatalos szolgáltatója. Az FMVA® tanúsítás Csatlakozzon 350 600+ hallgatóhoz, akik olyan vállalatoknál dolgoznak, mint az Amazon, a JP Morgan és a Ferrari tanúsító program, amelynek célja, hogy bárki világszínvonalú pénzügyi elemzővé váljon. . A tanulás és a karrier előrehaladása érdekében az alábbi kiegészítő pénzügyi források hasznosak lehetnek:
- American Institute of CPAs (AICPA) Amerikai CPAs Institute (AICPA) Az American CPAs Institute (AICPA) az Egyesült Államokban tanúsított könyvelők nonprofit szervezete. 1887-ben hozták létre, és feladata az okleveles könyvelő (CPA) vizsgák létrehozása és osztályozása. Azoknak a személyeknek, akik könyvelőként szeretnének gyakorolni az Egyesült Államokban, át kell adniuk a
- ACG San Francisco ACG San Francisco Az ACG San Francisco egy nonprofit szervezet, amelyet 1954-ben alapítottak. Az ACG a Vállalati Növekedés Szövetségét jelenti. Célja egy olyan közösség elősegítése volt, amely tagjai körében vállalja a vállalati növekedést. Fokozza és elősegíti a stratégiai hálózatépítést, valamint a nemzetközi üzletkötést. ACG San
- CPA vs CFA CPA vs CFA® Ha vállalati pénzügyi vagy tőkepiaci karriert mérlegel, gyakran hallja az embereket: "Kell-e CPA-t vagy CFA-t szereznem?" és „Melyik a jobb?”. Ebben a cikkben felvázoljuk a CPA vs CFA megnevezések hasonlóságait és különbségeit, és megpróbáljuk a megfelelő irányba terelni
- Legjobb professzionális pénzügyi bizonyítványok Legjobb pénzügyi igazolások A legfontosabb pénzügyi minősítések listája. Áttekintést kap a legjobb pénzügyi bizonyítványokról a világ minden táján dolgozó szakemberek számára. Ez az útmutató összehasonlítja a 6 legfontosabb programot, és hiteles pénzügyi elemzővé válik különböző programszolgáltatóktól, például CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA
